银行营业管理部反洗钱处培训课件:对FATF新0条建议的学习与理解.ppt

学会和拘押资金举动特殊工作组新的40篇提议 筑营业明智地使用部反洗钱处 主要使满足 一、引入新的资金举动特殊工作组提案 二、反洗钱接管的果心 三、反洗钱法规与FATF新提议的扶垛 一、引入新的资金举动特殊工作组提案 (1)资金举动特殊工作组概略 (2)新提案的设计使满足 (1)资金举动特殊工作组概略 资金举动特殊工作组(Financial Action Task Force,FATF言之有理于1989。,由社员国辅助大船上的小艇的内阁间规划(R。奇纳河于2000年1月译成检阅官,2007年6月28日译成正式社员。 资金举动特殊工作组的主要任务是规则国际标准,使遗传互相牵连法度、接管、行政办法的无效落实,打击洗钱、极讨厌的融资、涂筹资和对立面为害国际一群的参加竞选。 (1)资金举动特殊工作组概略 资金举动特殊工作组提议各国打击洗钱参加竞选、极讨厌的融资与涂融资、一个人完全的考虑设计。 资金举动特殊工作组的提议增加了各国应采用的根本办法: 1、褒奖风险、策略性规则与海内被归入同一类别。 2、打击洗钱、极讨厌的主义融资与涂融资。 3、在资金田和对立面指定的田落实预防办法。 4、储备物质掌管政府(比如:考察、执法和接管机构的权利和责任心,对立面机构办法。 5、养育实惠的冠军的书信的透明和可获得性特征。 6、助长国际互助。 (1)资金举动特殊工作组概略 优先公布:1990年,第一40篇提议,打击乱用资金系统洗钱。 优先改变:1996年,将打击地域扩张物到除刘毒在更远处的对立面罪过田。2001年10月,此外扩张物打击极讨厌的融资,规则了八项反极讨厌的主义筹资的特殊提议(e。 秒次改变:2003年,译成国际公认的反洗钱国际标准,全球180多个陈述(地域)认可。 第三修正案:2012年,新的40篇提议。 (2)新提案的设计使满足 资金举动特殊工作组于二零零一年的期间febrero二月经过打击洗钱、极讨厌的主义融资和涂融资的国际标准:资金举动特殊工作组的提议。 共7项、40篇,即:计划A,2、B项2条、C项4条、D项15条、E项2条、F项10条、G项5条。 在家,第四项预防办法与。 (2)新提案的设计使满足 A.反洗钱和反恐融资策略性及被归入同一类别 一。风险评价和因为风险的办法 2.秒步。陈述层面的互助与被归入同一类别 (2)新提案的设计使满足 B.洗钱和查抄 三。洗钱罪 四。查抄和暂时办法 (2)新提案的设计使满足 C.极讨厌的主义融资和涂融资 5个。赞助极讨厌的主义罪 6.对着干极讨厌的主义和极讨厌的融资的资金制裁 7号。与涂融资关心的有对着干性的资金制裁 8个。非营利规划 (2)新提案的设计使满足 D.预防办法 9号。资金机构秘密法 客户战士考察和记载 10个。客户战士考察 11号。记载生活 对着干指定的客户和参加竞选的附加办法 12岁。权术大众要人 13岁。代劳筑 14岁。本钱或等于转变满足需要 15岁。新技术 16岁。电汇 (2)新提案的设计使满足 依靠第三方战士考察、内心把持与财务戒指 17.依靠第三方战士考察 18岁。内心把持、境外扩大某人的兴趣 19岁。高风险陈述 拿不准的买卖用公报发表 20岁。拿不准的买卖用公报发表 21岁。指示和守秘密 指定的非资金信仰和事业 22岁。指定的非资金信仰和事业:客户战士考察 23岁。指定的非资金信仰和事业:对立面办法 (2)新提案的设计使满足 E.透明、大肚子和大肚子对待的封臣冠军的 大肚子的透明与实惠的冠军的 25岁。法度对待的透明和实惠的冠军的 (2)新提案的设计使满足 F.权利、负责任对立面机构办法 监视和明智地使用 26岁。资金机构的监视明智地使用 27岁。接管者的权利 28岁。指定的非资金信仰和事业的接管 事情和执法办法 29岁。资金听音哨 30岁。执法考察机关负责任 31岁。执法考察机关的权利 32岁。跨境现钞送 (2)新提案的设计使满足 普通需要量 33岁。datum的复数与应有的数量相符 34岁。护送和反应 处分 35岁。惩办 (2)新提案的设计使满足 G.国际互助 36岁。国际公约 37岁。双边司法副的 38岁。双边司法副的:上冻和查抄 39岁。交付 40岁。对立面使符合的国际互助 二、反洗钱接管的果心 (一)一法四规是现在时的反货币策略性的果心使满足 (二)资金机构一法四规使满足 (一)一法四规是现在时的反货币策略性的果心使满足 《反洗钱法》(总统令[2006]56号),2006年10月31日经过,2007年1月1日失效; 资金机构反洗钱条例,2007年1月1日失效; 大额买卖和拿不准的买卖明智地使用规则,2007年3月1日失效; 《资金机构用公报发表涉嫌极讨厌的融资和拿不准的买卖明智地使用办法》(人行令[2007]1号,2007年6月11日失效; 《资金机构客户性能褒奖和客户性能材料及买卖记载生活明智地使用办法》(人行令[2007]2号,2007年8月1日失效。 (二)资金机构一法四规使满足 规章机构和岗位设置 决定客户蓄电datum的复数 风险用公报发表非常的评价 发达一系列相关的事情

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